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产业技术创新战略联盟利益分配方式选择研究
2013-03-08 16:33 科技管理研究 

中图分类号:F260文献标识码:A文章编号:1000-7695(2013)05-0104-05

摘要:产业技术创新战略联盟取得成功的关键就是要建立完善的利益分配机制。从产业技术创新战略联盟的利益分配过程出发,对产业技术创新战略联盟的利益构成,包括利益主体和利益客体、利益分配应该遵循的原则、利益分配的方式与契约和实体模式下产业技术创新战略联盟利益分配方式的选择进行了探讨和论述。

关键词:产业技术创新战略联盟;利益分配方式;契约模式;实体模式

Abstract :The perfect interests distribution mechanism is the key to the success of the industrial technology innovation strategy alliance. The paper,proceeding from the process of interest distribution of industrial technology innovation strategy alliance, discusses and discourses about the interests component of industrial technology innovation strategy alliance,inclu-ding interest bodies and interest object, the principles which distribution of interests should follow, the mode of interests distribution and the interests distribution mode option of industrial technology innovation strategy alliance in contract and en-tity mode.

Key words: industrial technology innovation strategy alliance

1引言

20世纪90年代以来,产业技术创新战略联盟在全球范围内逐步兴起,作为产学研合作的一种全新模式,其成为企业分散科技创新风险、提高科技创新效率并最终获取竞争优势的重要途径。2009年7月l4曰,《国家技术创新工程总体实施方案》由科技部等六部委联合制定推出,该方案提出了实施国家技术创新工程的三大载体,产业技术创新战略联盟是其中的一个。产业技术创新战略联盟是由高校、科研机构和企业等组成的联合开发、优势互补、利益共享和风险共担的新型技术创新合作组织,它以企业发展的内在需求和联盟参与方的共同利益为基础,以具有法律约束力的契约为保障,以追求技术研发创新能力为其战略目标[1]由于产业技术创新战略联盟在我国刚刚兴起,国内对其的研究多集中于联盟内涵解释、构建方案、联盟章程等理论研究上,还不够深入,尚缺乏对产业技术创新联盟的利益分配方式及其选择的有效研究。产业技术创新战略联盟的利益分配实际上是联盟利益客体在利益主体间的分配,这一过程是在科学的分配原则指导下根据联盟自身特点按一定分配方式进行的。本文拟在该领域现有研究成果的基础上,对产业技术创新战略联盟的利益构成和分配原则进行论述,进而对其利益分配方式的选择进行重点分析。

2产业技术创新战略联盟的利益构成

产业技术创新战略联盟的利益是指由联盟中高校、科研院所和企业通过相互合作创新而创造出来的联盟总体收益。一般利益由利益主体和利益客体—起构成。利益的拥有者即利益主体,它既可以是处于一定的组织结构中的单个的人,也可以是某一群体或者组织[2]产业技术创新战略联盟的核心理念是通过参与成员的合作和集成实现“多蠃”。它强调在保证联盟整体利益的前提下,使各个成员的利益达到最大化。因此,产业技术创新战略联盟的利益主体应包括联盟中的产业内企业、政府、高校和科研院所等所有利益相关组织和成员,这些利益主体各自在联盟中发挥着不同的作用(见图1)

 

利益的载体或承担者即是利益客体,它由人的需要所指的对象构成。利益的对象或客体是指所有能满足人需求的东西,它包括自然存在的物品和人类社会化劳动产品(除特别指出外,后文出现的利益均指利益客体)。能满足产业技术创新战略联盟利益主体需求的对象即为联盟的利益客体,它包括直接利益和间接利益。直接利益包括技术创新成果、企业所得利润和技术转让收益等。间接利益包括行业标准、市场占有率、品牌、知识和经验、学习能力,战略收益等。需要指出的是,对于产业技术创新战略联盟而言,技术创新成果应是产业内甚至是国家战略性产业内的共性和关键性技术的创新成果,而间接利益中的战略收益则表现为国家的自主创新能力的提高和国际竞争力的提升。间接利益最终可以通过影响效应转化为直接利益,而直接利益中的技术成果在产业化和商业化后会通过企业的利润直接反映出来,因此联盟的利益分配最终将以对联盟中企业利润的分配体现出来。

产业技术创新战略联盟的利益主体与客体间是通过联盟利益主体的活动联系起来的。联盟成员对产业技术创新战略联盟的管理有机地结合了联盟的利益主体与利益客体(见图2),从而协调了产业技术创新战略联盟中各种复杂的利益关系,实现了原本潜在的合作利益。在达到产业技术创新战略联盟的整体利益最大化的同时,也使社会利益得以实现,如扩大就业、提升国家整体技术创新能力等。

 

3产业技术创新战略联盟利益分配的原则

产业技术创新战略联盟是在企业、高校和科研院所等合作参与方共同利益的基础上建立起来的。联盟参与成员各方形成一种典型的“非零和博弈”和“结盟博弈”,各方都试图通过结盟和合作达到利人又利己的“双蠃”效果[3]因此,联盟要实现产业技术突破创新,健康稳定地发展,必须要建立公平合理的利益分配机制。要公平合理地分配产业技术创新战略联盟的利益,使联盟中各个成员所获得的收益与其预期基本一致,树立科学的利益分配指导思想和原则是关键。产业技术创新战略联应该遵循如下利益分配原则:

(1)互惠互利原则。产业技术创新战略联盟的实质是通过联盟各方的合作创新,实现参与成员的共蠃。因此,利益分配方案首先要保证联盟各方成员的基本利益,否则就会影响联盟成员的合作积极性,导致联盟的中途中止或失败。互惠互利原则从个体角度来讲是指对于每个盟员应该保证加入联盟后的收益大于或者等于不参加联盟的收益,即参与联盟的机会成本。从联盟整体来说,互惠互利是指良好的利益分配方案,可以有效调动各盟员的积极性,使联盟健康稳定地运行,以实现联盟整体的利益(或效用)最大化。

(2)协商让利原则。在产业技术创新战略联盟的利益分配过程中,由于事先订立的契约或者协议的不完备性,在实践中会出现协议中未涉及或定义不明确的新利益,这些新利益如果处理不好很容易影响联盟成员的团结。对于这种情况,联盟合作方之间应实事求是,通过各方高层间的充分协商和民主决策来解决,以杜绝因任何一方对新利益的分配不当产生合作抵触而导致联盟整体的不稳定和低效率。

(3)风险补偿原则。在产业技术创新战略联盟中,联盟成员的分工不同其承担的风险大小也不尽相同,在利益分配机制中应引入风险调节系数对联盟成员承担的风险进行补偿[4]因此,在产业技术创新战略联盟利益分配过程中,应充分考虑联盟各方承担的风险程度,联盟成员所承担的风险越大,所得的收益也理应越多,以对其承担的风险进行补偿。用数学模型表述为:n个成员的联盟中,设盟员i承担的风险为R,产业技术创新战略联盟收益为P,根据风险补偿原则有:

(4)投入与收益一致性原则。指盟员各方分配到的收益与其投入成正比,投入多,分配利益时得到的收益也应该越多。这种投入不仅包括资金、设备等有形资产投入,还应该包括人力资源、专利技木、营销渠道等无形资产的投入[5]为了激励联盟各方积极为联盟提供优质资源投入并为联盟的利益分配提供可靠的依据,产业技术创新战略联盟在进行利润分配时应该科学合理地评估各联盟成员投入资源的价值,遵照收益与投入一致性的原则,投入越大其收益应该越高。用数学模型表述为:在n个成员的联盟中,设盟员i投入的资源折算成资金为I,联盟预期收益为P,则各盟员的收益Pi,满足:

4产业技术创新战略联盟利益分配方式的选择

4.1产业技术创新战略联盟的主要合作模式

企业、政府、高校和科研机构是产业技术创新战略联盟的主要参与者,由于它们的需求、基础条件、投入资源、参与程度的不同,产业技术创新战略联盟的合作模式也不尽相同。不同的联盟模式会对产业技术创新战略联盟利益分配方式选择产生重要的影响,因此,在讨论联盟利益分配方式的选择之前,有必要对联盟的模式进行分析。作为制度化的产学研利益共同体,产业技术创新联盟的维系纽带有二:契约和股权[6]据此,我们可以把产业技术创新战略联盟的构建模式分为以下几种:

(1)契约模式。在契约模式下,产业技术创新战略联盟的联系纽带是契约,联盟各方建立全面而规范的人员、财务、合作机制等制度,实现制度化运作。契约模式的优点在于,联盟各方可以事先对技术创新的内容、合作创新的途径、创新时限和违约责任等各种事宜进行充分协商,然后将协商的结果形成文字,变为契约或合同,再以这些具有法律效力的合同来规范联盟成员行为,确保实现联盟合作创新目标。但是由于事先签订的契约具有不完备性,不可能面面俱到,并且存在违约成本等问题,因此,契约模式的缺点也比较突出。

(2)实体模式。产业技术创新战略联盟合作各方在共同意愿的基础上组建某种实体,并通过该实体开展技术创新活动,这种合作模式被称为实体模式。在实体模式下,合作各方根据它们在联盟中所处的地位和相互间的关系来确定各自的权利、义务及承担的风险。相比于契约模式,实体模式下产业技术创新战略联盟合作时间长、程度高且拥有更为稳固的合作关系。实体模式包括法人实体模式和非法人实体模式,其中以法人实体最为常见。法人实体指以自己的名义进行生产经营活动,并对其活动后果承担法律责任的企业或者单位。法人实体具有以下优势:首先,它以章程的形式将联盟各方订立的协议提交工商登记部门.使其具有了高干一般协议的法律效力,解决了联盟法律保障机制薄弱的问题。其次,股权制度使联盟成员可以依据自身的具体情况决定入股方式和入股比例,然后根据入股的比例对公司享有股权利益、承担有限责任。这使联盟成员各自的权利和义务规范化和制度化。最后,实体模式采用法人治理结构,使联盟组织的管理更加规范和系统,从而切实保护了联盟成员利益。在现有的法人实体模式中股份合作制企业、模拟公司和聘请专业化的经营管理公司三种模式是最主要的构建模式[7]

4.2产业技术创新战略联盟分配方式分析

产业技术创新战略联盟作为产学研联盟的深化发展,其利益分配方式可以从产学研联盟分配方式中得到借鉴。在产业技术创新战略联盟中,高校或科研机构与企业基于利益共享、风险共担、优势互补的原则开展较为持久、深层次的技术创新合作。高校或科研机构将技术创新成果转移到企业进行产业化和商业化的同时,还将在企业的生产经营过程中提供技术咨询和指导,并继续与企业合作进行技术的持续开发合作,推动技术成果的进一步产业化和商业化。产业技术创新战略联盟中高校或科研机构不仅仅收取技术成果转让费,还要以一定方式参与作为联盟收益的企业盈利分成。因此,目前我国产业技术创新战略联盟利益分配方式可以分为以下三种:

(1)提成支付。在这种分配方式下,联盟各成员将按照事先协商确定的一定比例从联盟收益中获得分成。现有的提成可以分为按照产品产量、销售额和利润提成三种支付方式。由于产量不能准确地反映联盟的经济效益,所以这种方式不适合应用于实践。按利润提成符合风险共担、利润共享的原则,利润也是反映经济效益的最好指标,但是在实践中,由于信息的不对称,企业在联盟经济效益方面会比学研方拥有更多信息优势,这使得利润的核算很容易产生争议,进而引发冲突,因此这种支付方式不适用于产业技术创新战略联盟利益分配实践。销额提成指企业按产品投产后销售额比例进行支付,这种支付方式能很好地体现风险共担、利益共享、互利互惠的联盟原则,而且企业销售额的核算相对简便,能直观反映企业的绩效并提高联盟成员间的相互信任,这种分配方式是产业技术创新战略联盟实行提成支付的最佳选择。在提成支付方式下,产业技术创新战略联盟各方受利益驱动紧密地结合在一起,共担技术开发的风险、共享联盟利益,实现合作各方共同发展,这对技术创新成果的进一步商业化和依照市场需求对技术进行持续地改进升级十分有利。这种分配方式适合于联盟中企业和高校或科研院所都具有较强科研实力且技术创新能力和创新资源互补、联盟面临的关键性技术创新难度较小且市场风险小的产业技术创新战略联盟。

(2)混合支付。具体操作为产业技术创新战略联盟中接受技术转让的企业,先支付一笔固定金额的入门费,然后在接下来的合作中再按照上文所述提成支付的方式对技术转让方进行支付。这种分配方式的优点在于,它能缓解企业的资金压力,使学研方能够及时收回部分资金用于对该技术的进一步研发,同时还能很好地把联盟成员各方联系在一起,实用性很强。由于按产量和按利润提成都有各自的弊端,所以实际操作时应采用入门费并按销售额提成这种混合支付方式。混合支付适合于联盟中高校或科研院所的科研实力强、掌握行业先进的核心技术,企业的科研实力弱、资金紧张,联盟面临的关键性技术创新难度较小且市场风险小的产业技术创新战略联盟。

(3)按股分利。这种方式下,产业技术创新战略联盟各方把投资作价入股(包括有形投入,如资金、机器设备、厂房等;无形投入,如先进技术创新成果、专利和商标等),形成各自一定的入股比例,然后联盟各方按入股比例分配联盟收益。这意味着联盟成员各自的利益与联盟的成败实现了统一,一荣俱荣,一损俱损。当产业技术创新战略联盟取得良好的经济效益或者发生亏损时,联盟成员各方均要按一定的比例获得联盟利益或者承担一定的损失。按股分利很好地体现了联盟风险共担、收益共享的原则,它适合于联盟合作形式紧密(股权结构)、联盟面临的关键性技术创新难度大、创新的投入需求较大(无论是人力、财力还是物力)、市场风险大且多为国家战略性高新技术产业或者能极大推动和促进地区区域经济社会发展的产业技术创新战略联盟。

4.3不同模式下产业技术创新战略联盟的利益分配方式选择

根据前面的分析,不同模式下产业技术创新战略联盟的利益分配方式会有所不同。

(1)契约模式下的利益分配方式。产业技术创新战略联盟是以某一产业内关键性、共性技术突破创新为目的组建的,随着创新的不断深入,技术创新会更加复杂和艰巨,创新周期也更长,所需的投入成本和风险也在增大,企业也需要与外部资源拥有者展开长期性合作,实现共享技术创新资源、分担技术研发成本和创新风险。在契约模式下,由于契约的不完备性,产业技术创新战略联盟在合作过程中可能会出现一些订立契约时事先无法预见的困难和风险。这时,风险责任应由联盟成员各方共同承担,在选择具体分配方式的时候应该充分考虑到这点。契约模式下联盟各方以契约为纽带而非股权,按股分利在这并不适合。所以,可选择的分配方式有提成支付和混合支付,具体可以根椐联盟所处的产业状况、企业资金状况、技术创新难度和面临的风险等情况确定。这两种分配方式都涉及提成,提成的依据,可视具体情况确定,一般应依照销售额提成。提成期限可以参考法律对专利的保护期限或者根据新技术的寿命周期长短来确定。提成的比例应在各方共同协商下视合作项目的具体情况和联盟的效益而定。易获得经济效益的项目,其提成期限应短、提成比例应高。有些合作创新项目需要的投入较大、周期长且见效慢,在确定提成比例时应适当降低提成比例并延长提成限期。另外在实践操作中,联盟各方可以在共同协商的基础上视具体情况创新提成方式,灵活选择。

(2)共建实体模式下的利益分配方式。共建实体模式是产业技术创新战略联盟向专业化规范化发展的一种高级和紧密形式,它以股权为纽带,通过共同所有权来规避联盟成员道德风险,避免参与成员的机会主义行为。联盟中各方有着共同一致的利益取向,合作各方权责关系明确,管理规范。在操作上,学研方一般以科技创新成果、自有实验室及仪器设备或部分资金参股,企业一般以资金、场地设备,甚至营销、管理等参股。由于共建实体模式下,合作各方按照标准股份制形式组建成产权归属明确的联盟,所得收益与风险由联盟成员共享共担,因此利益分配时应按照联盟各方所占股份比例合理分配,即上文提到的按股分利。在共建实体模式下,高校和科研院所一般会选择以技术创新成果、专利等作价入股,这是联盟学研方按股分利的基础。但是在实践中科技成果或专利的价值往往很难确定,因此技术投资在总投资中的比例的确定,是实体模式下按股分利要解决的一个关键性问题。在构建产业技术创新战略联盟时,联盟各方可以根据技术水平、技术的市场应用前景和经济效益共同协商确定出一个投资比例,也可以将技术成果按一定方法换算成一定金额作为投资额,或者综合技术成果和其他投资来确定一个投资比例;其次,可以发挥中介机构在技术成果价值鉴定方面的作用,通过独立的第三方中介机构来确定技术成果的投资比例;最后,政府可从法律层面规范技术成果的评估方法,加快建设无形资产评估队伍,提高资产评估机构的资信水平,实行技术成果的信誉评估,并设立监督举报机制,规范和约束资产评估机构的行为。

5结语

产业技术创新战略联盟是一种全新的技术创新合作组织,它的基础为合作各方的共同利益,联盟中各成员通过优势创新资源互补来联合实现技术创新,并分享创新成果共担创新风险,达到合作“共蠃”。因此,科学、完善、合理的利益分配方式是联盟健康发展的基础,是联盟成员长期相互合作的保障,是联盟成败的关键。产业技术创新战略联盟的利益分配是利益客体在主体间的分配,这一分配过程需要遵循一定的原则以保证分配的公平合理。现阶段产业技术创新战略联盟的利益分配方式可有提成支付、混合支付和按股分利三种,不同模式下其分配方式不同,契约模式下可视具体情况采用提成支付或混合支付方式,实体模式下可采用按股分利方式。随着产业技术创新战略联盟的发展和对其研究的深入,新的更加有效的利益分配方式会不断出现,产业技术创新战略联盟的利益分配也会更加趋于有效和完善。

参考文献:

[1]关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见[EB/OL].(2009-02-21)[2012-04-15].http://www.most.gov.cn/tztg/200902/120090220_67550.htm

[2]董彪.产学研合作利益分配策略与方法研究[D].哈尔滨:哈尔滨理工大学,2006

[3]胡争光,南剑飞.产业技术创新战略联盟:研发战略联盟的产业拓展[J].改革与战略,2010(10):38-41

[4]邢乐斌,王旭,徐洪斌.产业技术创新战略联盟利益分配风险补偿研究[J].统计与决策,2010(14):63-64

[5]汪之明.产学研联盟利益分配机制研究[D].大连:大连理工大学,2010

[6]赵志泉.产业技术创新联盟的运行机制研究[J].创新科技,2009(4):18-19

[7]张晓,盛建新,林洪.我国产业技术创新战略联盟的组建机制[J].科技进步与对策,2009,26(20):52-54

作者:胡争光 向芸 陕西科技大学管理学院

科技管理研究 2013-03-08

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